Compliance und Due Diligence

Legal Due Diligence ist eine komplexe rechtliche Untersuchung und Bewertung, die vor der Durchführung einer großen Geschäftstransaktion durchgeführt wird, zum Beispiel bei einer Investition, dem Erwerb eines Unternehmens oder einer Fusion. Das Ziel einer solchen Untersuchung ist die Aufdeckung rechtlicher Verpflichtungen, Risiken, Fragen der Einhaltung regulatorischer Vorschriften sowie der mit dem Zielunternehmen oder Vermögenswert verbundenen Verantwortlichkeiten, damit die Parteien genau wissen, womit sie es zu tun haben, und eine fundierte Entscheidung treffen können.

Die Hauptbestandteile der Legal Due Diligence sind: die Prüfung der Unternehmensdokumente zur Bestätigung der Eigentumsverhältnisse und der Struktur des Unternehmens, die Bewertung der Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften, die Überprüfung bestehender und erwarteter Gerichtsverfahren sowie die Analyse der für das Geschäft wichtigen Verträge. Der Prozess der Legal Due Diligence erleichtert die Aufdeckung potenzieller und tatsächlicher Risiken oder Verpflichtungen, die mit dem Unternehmen verbunden sind.